Cơ quan quản lý cho rằng sàn giao dịch tiền ảo chỉ sản xuất 220 tài liệu trong quá trình khám phá, bao gồm “ảnh chụp màn hình không thể đọc được”.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc Binance thiếu minh bạch trong cuộc điều tra của họ về sàn giao dịch tiền điện tử.
Trong một hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc rằng công ty holding của Binance US, BAM, cho đến nay chỉ sản xuất 220 tài liệu trong quá trình khám phá, bao gồm “các ảnh chụp màn hình không thể đọc được và tài liệu không có ngày tháng hoặc chữ ký.”
SEC đã đệ đơn kiện Binance vào ngày 5 tháng 6, đưa ra 13 cáo buộc chống lại nền tảng này, bao gồm vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, không hạn chế nhà đầu tư Hoa Kỳ truy cập Binance.com và hoạt động như một sàn giao dịch tiền ảo, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ không đăng ký.
SEC chuyển hướng sang Ceffu
Trong hồ sơ tòa án được công bố hôm qua, SEC đã bày tỏ lo ngại về việc tài sản của khách hàng thuộc quyền kiểm soát của Ceffu, một dịch vụ phần mềm lưu ký ví thuộc sở hữu của công ty con quốc tế của sàn giao dịch tiền ảo Binance Holdings Ltd.
Theo một thỏa thuận trước đó, tài sản được cho là “duy nhất thuộc quyền bảo quản của BAM và ‘kiểm soát hoàn toàn’ tại Hoa Kỳ”, và không được chia sẻ với các thực thể Binance khác.
Tuy nhiên, SEC lập luận rằng Ceffu dường như có quyền kiểm soát tài sản của khách hàng “thông qua vai trò của họ trong việc thiết lập ví và phân mảnh khóa liên quan đến BAM Customer Crypto Assets”, cũng như quyền kiểm soát môi trường Amazon Web Services lưu trữ phần mềm lưu ký ví và lưu trữ khóa cho cả BAM và tài sản của khách hàng. Hơn nữa, SEC cho biết BAM đã từ chối cung cấp thông tin đầy đủ để chứng minh rằng các tài sản không phải là “tùy thuộc” của Binance Holdings Limited và Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao.
SEC đã chỉ ra BAM vì những nhận xét không nhất quán về Ceffu. Ban đầu, cơ quan quản lý cho biết, BAM đã tuyên bố rằng việc khám phá này “không liên quan đến quyền bảo quản và kiểm soát hiện tại của Tài sản Khách hàng”, nhưng sau đó thừa nhận rằng Ceffu chịu trách nhiệm tạo ra ví tài sản tiền điện tử lạnh mới của BAM và khóa cá nhân và quản trị mới.
Trong một hồ sơ trước đó, Binance đã bác bỏ lo ngại của cơ quan quản lý đối với Ceffu là “quá nhiều chuyện”.
SEC cũng cáo buộc Binance US đã trả lời yêu cầu của họ về các thông tin liên lạc liên quan bằng “các phản đối chung chung”, và họ đã từ chối cung cấp các tài liệu mà họ cho là không tồn tại, chỉ để SEC có được chúng từ các nguồn khác.
Ngoài ra, hồ sơ cho biết, BAM chỉ đồng ý với bốn lời khai của nhân chứng mà họ đã độc lập cho là phù hợp.
Các giám đốc điều hành rời Binance US
Những cáo buộc của SEC đối với Binance US diễn ra trong bối cảnh làn sóng giám đốc điều hành rời khỏi sàn giao dịch tiền ảo.
Hồi đầu tuần, Giám đốc Rủi ro (CRO) và Trưởng bộ phận Pháp lý đã từ chức Binance US, gia nhập danh sách dài các giám đốc điều hành hàng đầu của Binance rời khỏi công ty trong năm nay.
